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KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden – Werde Profi in Sachen KYC-Check

Willst du lernen, wie du eine reibungslose und angenehme Customer Journey gestalten kannst, die gleichzeitig die KYC-Pflichten vollständig erfüllt? Unser Seminar bietet dir die Antworten.

In diesem Seminar erfährst du, wie du effektive KYC-Prozesse implementierst, die nicht nur die regulatorischen Anforderungen meistern, sondern auch die Kundenerfahrung optimieren. Wir zeigen dir Methoden, wie du Kundendaten sammeln und verarbeiten kannst, ohne die Kundenbeziehung zu belasten – eine Kunst, die insbesondere für Kundenkontaktpunkte essentiell ist.

Du erhältst wertvolle Einsichten, wie eine durchdachte Gestaltung der Customer Journey und die Einhaltung der KYC-Vorschriften Hand in Hand gehen. Durch unser Training wirst du zum Experten darin, die Balance zwischen Kundenzufriedenheit und regulatorischer Compliance zu finden, was in der heutigen Geschäftswelt ein entscheidender Wettbewerbsvorteil ist.

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

Seminar KYC Sorgfaltspflichten

  • Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
  • Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Online

805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

    • „KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden“ – Profitiere von effizienteren Prozessen und einem verbesserten Kundenerlebnis durch fundiertes KYC-Wissen.

    • „Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regelungen“ – Sichere dir einen Vorsprung durch aktuelles Wissen über die neuesten gesetzlichen Änderungen und EU-weiten Compliance-Anforderungen.

Programm zum Seminar KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

09.15 bis 17.00          

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

  • Eigentums- und Kontrollstruktur des Vertragspartners 
    • UBO: Techniken für die Ermittlung des Ultimate Beneficial Owner
    • Juristische Personen und sonstige Gesellschaften
    • Mehrstufige Beteiligungsstrukturen (AFCA-Empfehlungen)
    • Rechtsfähige Stiftungen und ähnliche Rechtsgestaltungen
        • Perfektioniere deine Customer Journey mit Experten-Know-how in Customer Due Diligence

          • Erheben von Angaben zum Zweck der Identifizierung
          • Überprüfung dieser Angaben zum Zweck der Identifizierung
          • Monitoring und Screening: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
        • Vertiefe deine Kenntnisse in Enhanced Due Diligence gemäß § 15 GwG
          • Source of Income: Kläre die Herkunft des Vermögens.
          • Source of Wealth: Bestimme den Vermögensstatus.
          • Source of Funds: Überprüfe den Vermögenstransfer.

        Dein Nutzen: Mit den Techniken von S+P wird KYC leicht gemacht – erhalte tiefgehende Einblicke in die Identifizierung von Eigentums- und Kontrollstrukturen, erhöhe die Transparenz deiner Geschäftsbeziehungen und minimiere rechtliche Risiken.

          Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regelungen

          • Techniken zur Recherche des Vertragspartners und des wirtschaftlich Berechtigten:
            • Immobilientransaktion – Share Deals und verschachtelte Gesellschaftskonstruktionen
            • Know Your Customer – bei internationalen Kundenverflechtungen
            • Adverse Media und SIP-Prüfung (Wolfsberg Group-Empfehlungen)
            • Investmentgeschäft – KVG, Broker und Banken
            • Konsortialkreditgeschäft
            • Trade Finance und Transaktionsüberwachung
          • 6. Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6) schafft ein Single EU Rulebook für AML/CFT
            • EU-weite AML-Regeln: AMLD 6 standardisiert Anti-Geldwäsche-Maßnahmen in der EU durch ein gemeinsames Regelwerk.
            • Härtere Strafen: Die Richtlinie verschärft die Strafen für Geldwäsche und präzisiert Tatbestände.
            • Mehr Due Diligence: AMLD 6 erweitert die Identifizierungspflichten von wirtschaftlich Berechtigten und fördert behördliche Kooperationen.

          Dein Nutzen: Bleibe auf dem neuesten Stand der gesetzlichen Anforderungen und sichere dir so einen entscheidenden Vorteil in der Einhaltung von Compliance-Vorschriften.

          KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

          In deinem Seminar enthalten:

          Die S+P Tool Box

          • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

          • KYC-Toolkit: Du bekommst das S+P Onboarding Excel Tool, mit dem du effiziente und fundierte KYC-Prüfungen durchführen kannst.

          • Techniken für die Ermittlung des Ultimate Beneficial Owner: Du erfährst, wie du den wahren wirtschaftlich Berechtigten eines Vertragspartners effektiv ermittelst, um mögliche Verflechtungen aufzudecken.

          • Prüfungstechniken zu Enhanced Due Diligence (EDD): Die S+P Toolkits helfen dir, die Anforderungen an die Source of Funds-Prüfung gemäß § 15 GwG zu erfüllen und verdächtige Transaktionen richtig zu bewerten.

          • Umsetzung der AMLD 6 in die Praxis: Die praktischen Empfehlungen helfen dir, die neuen Anforderungen effektiv in deine Geldwäschepräventionsstrategien zu integrieren und die Regelungen sicher einzuhalten.

          S+P Case Studies:

            Case Study 1: Identifizierung eines verdeckten Eigentümers

            Nutzen: Durch diese Fallstudie lernst du, wie du verdeckte Eigentümer einer juristischen Person aufdecken kannst, um potenzielle Risiken von Geldwäsche und Betrug zu erkennen und zu verhindern.

            Case Study 2: Verdächtige Geldströme in einem Kundenkonto

            Nutzen: In dieser Case Study erfährst du, wie du verdächtige Geldströme in einem Kundenkonto identifizierst und angemessen darauf reagierst, um mögliche Geldwäscheaktivitäten frühzeitig zu erkennen und zu melden.

            Case Study 3: Due Diligence bei internationalen Kunden

            Nutzen: Diese Fallstudie zeigt dir, wie du eine umfassende Due Diligence für internationale Kunden durchführst, um die Einhaltung von KYC-Sorgfaltspflichten zu gewährleisten und mögliche Risiken im grenzüberschreitenden Geschäft zu minimieren.

            Wie du deinen Erfolg mit der S+P Tool Box steigern kannst

            Wenn du denkst, dass die S+P Tool Box nur ein weiteres Produkt auf dem Markt ist, dann täuschst du dich! Dieses umfassende System kann dir helfen, deinen Erfolg zu steigern und deine Ziele zu erreichen. Die S+P Tool Box ist mehr als nur ein online Kurs. Es ist ein komplettes Paket, das dir alles gibt, was du brauchst, um erfolgreich zu sein. Von Motivation bis hin zu Strategien und Taktiken, die du anwenden kannst – die S+P Tool Box hat alles.

            Wenn du also bereit bist, deinen Erfolg zu steigern und deine Ziele zu erreichen, dann solltest du an einem S+P Seminar teilnehmen und dir die S+P Tool Box holen. Hier sind nur einige der Gründe, warum dieses System so erfolgreich ist:

            1. Die S+P Tool Box hilft dir, motiviert zu bleiben.

            Egal ob du gerade erst anfängst oder schon lange im Geschäft bist – irgendwann wirst du dich fragen, ob es sich lohnt weiterzumachen. Die S+P Tool Box hilft dir dabei, deine Motivation aufrecht zu erhalten und weiterhin erfolgreich zu sein.

            2. Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Strategien an die Hand.

            Ohne die richtigen Strategien wirst du keinen Erfolg haben. Die S+P Tool Box enthält bewährte und neue Strategien, die dir helfen werden, deine Ziele zu erreichen. Du musst nur diejenigen auswählen, die am besten zu dir und deinem Geschäft passen.

            3. Die S+P Tool Box hilft dir, strukturiert vorzugehen.

            Die S+P Tool Box enthält einen umfassenden Plan, mit dem du Schritt für Schritt vorgehen kannst.



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            KYC dient dazu, das Risiko zu minimieren, dass Verpflichtete nach GwG in Geldwäsche oder andere kriminelle Aktivitäten involviert werden. Gleichzeitig hilft KYC dabei, das Risiko für Verpflichtete nach GwG zu minimieren, indem sichergestellt wird, dass Risiko-Kunden frühzeitig erkannt werden.

            KYC ist ein Prozess, bei dem Verpflichtete nach GwG sicherstellen, dass ihre Kunden tatsächlich die Personen sind, die sie vorgeben zu sein. Dies geschieht, indem der Geldwäschebeauftragte zusammen mit dem KYC Onboarding Team Informationen über seine Kunden sammelt und verifiziert. Zu den Informationen, die gesammelt und verifiziert werden müssen, gehören die Kundendaten (wie Name, Adresse und Geburtsdatum), Angaben zu den wirtschaftlichen Eigentümern sowie finanzielle Daten (wie Einkommens- und Vermögensnachweise).

            Die Sammlung und Verifizierung dieser Daten ist ein aufwändiger Prozess. Mit dem S+P Tool KYC Check erhältst du Werkzeuge, die dir helfen einen schlanken und sicheren Prozess für das Onboarding neuer Kunden einzuführen.

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            Das Seminar „Know Your Customer“ von S+P Seminare gibt dir die Möglichkeit, dich intensiv mit den Themen Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) und Enhanced Due Diligence (EDD) auseinanderzusetzen. Dabei wird viel Wert auf Praxisbeispiele gelegt. Nach dem Seminar bist du in der Lage, KYC-Checks für nationale und internationale Kundenbeziehungen erfolgreich durchzuführen.

            S+P Seminare bietet mit dem KYC-Seminar die neuesten Techniken für die Ermittlung des Ultimate Beneficial Owner an. In diesem Seminar erfährst du, wie du den wahren Eigentümer eines Unternehmens oder einer Organisation ermitteln kannst. Dies ist besonders wichtig, wenn du versuchst, Geldwäsche oder andere kriminelle Aktivitäten zu verhindern.

            Das KYC-Seminar ist sehr interaktiv und praxisorientiert. Du lernst die neuesten Techniken kennen, die du sofort in der Praxis anwenden kannst. Wir bieten dir mit der S+P Tool Box die neuesten Techniken und Tools, um schnell und effizient den wahren wirtschaftlich Berechtigten zu ermitteln.

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            ❇️  E-Learning als Warm Up für den Seminartag

            Lerne effektiv mit S+P Lounge – das E-Learning Warm Up. Das im Seminarpreis includierte E-Learning ist eine großartige Möglichkeit, sich auf das gebuchte Seminar vorzubereiten.

            ❇️ Hochwertiges Lernmaterial

            Du erhältst Zugang zu einer Vielzahl an hochwertigen Lernmaterialien, die dich bei deiner Weiterbildung unterstützen.

            ❇️ Einfacher Zugang

            Du kannst dich einfach und schnell in die S+P Lounge einloggen und sofort mit dem Lernen beginnen.