– Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer –

Bist Du fit für deinen Compliance Job? Der Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer richtet sich an alle, die in ihrer Funktion als Compliance Officer für die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben verantwortlcih sind.

In dem Lehrgang werden die Teilnehmer mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie den Anforderungen der Aufsichtsbehörden vertraut gemacht. Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, die Compliance-Anforderungen in ihrem Unternehmen umzusetzen und zu überwachen.

Der Schlüssel zu mehr Erfolg – die richtige Weiterbildung mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer.

Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer, S+P certified

Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

Für neu bestellte Compliance Officer oder für Erfahrene, die ein Update suchen.

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

Dein Mehrwert mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

💡 Schneller Karriere machen mit dem S+P Lehrgang.

💡 Du lernst von den Besten und verbesserst deine Fähigkeiten.

💡 Du lernst die neuesten Trends kennen.

💡 Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Werkzeuge an die Hand.

💡 S+P bietet innovative und praxisnahe Lehrgänge für Fach- und Führungskräfte.

💡 Teilnahmezertifikat Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

💡 Option: S+P certified mit Prüfung zum zertifizierten WpHG- / MaRisk-Compliance Officer (S+P)

S+P Tool Box

  • Vorträge als PDF
  • S+P Tool: Risikoanalyse WpHG Compliance
  • S+P Organisations-Handbuch Compliance
  • Kontroll- und Überwachungsplan für den Compliance Officer
  • Option: Teilnahme an der „S+P certified“-Prüfung

– Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –

Die Top 10 Aufgaben des WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer

Der WpHG- / MaRisk-Compliance Officer ist eine Schlüsselposition in jedem Unternehmen. Er sorgt dafür, dass alle Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien einhalten und hält sie immer auf dem neuesten Stand. Doch was genau macht der Compliance Officer?

Der Compliance Officer muss ein gutes Auge für Details haben und in der Lage sein, komplexe Sachverhalte schnell zu erfassen. Außerdem sollte er in der Lage sein, klar und verständlich zu kommunizieren.

Wir haben die Top 10 Aufgaben des  WpHG- / MaRisk-Compliance Officer für euch zusammengestellt! Diese Liste soll euch einen Einblick in die verschiedenen Aspekte der Arbeit des Compliance Officers geben und zeigen, welche Herausforderungen auf ihn warten.

1. Sorgfältige Überwachung und Analyse des Unternehmensumfelds

Ein wesentlicher Aspekt der Arbeit eines Compliance Officers ist die sorgfältige Überwachung und Analyse des Umfelds, in dem das Unternehmen tätig ist. Dabei geht es sowohl um die politische und wirtschaftliche Lage als auch um die Rechtslage. Nur wenn ein Unternehmen sein Umfeld genau kennt, kann es auch rechtzeitig auf Veränderungen reagieren und sich anpassen.

2. Aufbau und Pflege eines effektiven Compliance-Management-Systems

Ein weiterer wichtiger Aspekt der Arbeit eines Compliance Officers ist der Aufbau und die Pflege eines effektiven Compliance-Management-Systems. Dieses System sollte alle relevanten Bereiche des Unternehmens abdecken und regelmäßig überprüft werden. Nur so kann sichergestellt werden, dass das Unternehmen jederzeit compliance-konform agiert.

3. Identifizierung von Risiken

Der Compliance Officer ist für die Identifizierung von Risiken im Unternehmen verantwortlich. Er muss sicherstellen, dass alle relevanten Risiken ermittelt und bewertet werden.

4. Durchführung von Schulungen

Ein weiterer Punkt, der im Rahmen der Arbeit eines Compliance Officers oftmals an Bedeutung gewinnt, ist die Entwicklung von Schulungskonzepten für Mitarbeiter. Durch entsprechende Schulungen sollten die Mitarbeiter sensibilisiert werden für Themen der Compliance und in die Lage versetzt werden, diese im Arbeitsalltag umzusetzen.

5. Durchführung von Audits zur Überprüfung des compliance-konformen Verhaltens des Unternehmens

Ein weiterer Punkt, der im Rahmen der Tätigkeit eines Compliance Officers oftmals an Bedeutung gewinnt, ist die Durchführung von Audits zur Überprüfung des compliance-konformen Verhaltens des Unternehmens. Durch entsprechende Audits kann sichergestellt werden, dass das Unternehmen tatsächlich alle relevanten compliance-relevanten Anforderungen erfüllt.

6. Beratung des Vorstands bei strategischen Entscheidungen mit compliance-relevantem Bezug

Last but not least ist es Aufgabe eines Compliance Officers, den Vorstand bei strategischen Entscheidungen mit compliance-relevantem Bezug zu beraten. Nur so können Fehlentscheidungen mit hohem compliance-relevantem Risiko vermieden werden.

7. Behandlung von Verstößen

Der Compliance Officer ist für die Behandlung von Verstößen gegen compliance-relevante Regeln und Richtlinien im Unternehmen verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle Verstöße untersucht und geahndet werden.

8. Berichterstattung

Der Compliance Officer ist für die Erstellung regelmäßiger Berichte über den Stand der Einhaltung von compliance-relevanten Regeln und Richtlinien im Unternehmen verantwortlich. Diese Berichte werden an die Geschäftsführung oder den Aufsichtsrat des Unternehmens weitergeleitet.

9. Koordination mit anderen Abteilungen

Der Compliance Officer ist für die Koordination mit anderen Abteilungen des Unternehmens, insbesondere mit der Rechtsabteilung, verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle compliance-relevanten Angelegenheiten in enger Abstimmung mit den relevanten Fachabteilungen bearbeitet werden.

10. Die Zusammenarbeit mit den Behörden bei der Durchsetzung von Vorschriften

Compliance Officer sind für die Zusammenarbeit mit den Behörden bei der Durchsetzung von Vorschriften verantwortlich. Dies beinhaltet die Unterstützung der Behörden bei der Durchführung von Untersuchungen und die Bereitstellung von Informationen und Unterlagen.

Mit dem S+P Lehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer bist du beruflich erfolgreicher!  

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Eine starke Marke für Deine Zertifizierung – S+P Certified

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S+P Certified ist ein Prüf- und Zertifizierungsprogramm, das innovative Seminare und Lösungen schützt. Dieses Programm gibt dir die Sicherheit, dass du ein qualitativ hochwertiges und zuverlässiges Produkt erwirbst.

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Was kann ich von einem S+P Online Lehrgang erwarten?

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