Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen – S&P Seminar

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen aktuelle Informationen zu:

  • Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
  • MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
  • Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

 

Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

 

Zielgruppe für das Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

  • Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
  • Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
  • Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
  • Single Officer und neu bestellt Single Officer

 

Ihr Vorsprung mit dem Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen folgende S&P Produkte:

+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

 

Programm zum Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

 

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers – Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

  • Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
  • Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
  • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
  • BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
    • Überwachungsaufgaben
    • Risikoanalyse WpHG-Compliance
    • Überwachungshandlungen
    • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
    • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

 

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen folgende S&P Produkte:

+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

 

MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten – Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

  • BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
  • Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
  • BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
  • Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

 

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers – Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen

  • Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
  • Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
  • Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
  • Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
  • Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
  • Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
    • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
    • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
    • Risikoorientierte Überwachung des Dritten
  • Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

 

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II in Frankfurt online buchen folgende S&P Produkte:

+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

 

Neben dem Seminar MiFID II haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

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