Seminare Compliance in Frankfurt

Sie suchen ein Update für Ihre Sachkunde als Compliance Officer? Top informiert mit Seminare Compliance und Seminare Compliance Officer in Frankfurt online buchen. Die Funktion Compliance Officer müssen Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen einrichten. Mit den wachsenden gesetzlichen Anforderungen ist ein völlig neues und anspruchsvolles Aufgabengebiet entstanden.

Der Compliance Officer ist neben dem WpHG-Compliance Officer, dem Auslagerungsbeauftragten, dem Risikocontrolling und der Internen Revision als besondere Funktion iSd MaRisk einzuordnen. Ein umfassendes Compliance-Management erfordert eine unternehmensweite Kontrollinstanz sowie eine zentrale Evidenzstelle.

S+P Seminare Compliance in Frankfurt ermöglichen den Erwerb und den Nachweis der Sachkunde für die Funktion Compliance Officer.

 

Seminare Compliance und Seminare Compliance Officer in Frankfurt: Diese Aufgaben und Pflichten müssen Sie beachten

Mit Seminare Compliance und dem Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P) erhalten die Teilnehmer aktuellstes Fachwissen zu:

• Praxisgerechte Umsetzung – Compliance richtig kommunizieren
• Non-Compliance – Wenn der Ernstfall eintritt
• Aufgaben des Managements und des Compliance Officers im Datenschutzrecht
• Betrieblicher Datenschutzbeauftragter – Was bleibt gleich und was ändert sich?
• Aufgaben und Pflichten bei der Geldwäscheprävention
• Betrugs-Bekämpfung in der Praxis
• Strafrecht für Compliance Officer
• Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

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Mit dem Legal Inventory Rechts- und Reputationsrisiken optimal steuern: Seminare Compliance in Frankfurt

Erstellen Sie mit dem S+P Tool Legal Inventory mühelos Ihre Compliance-Planung. Das Tool umfasst ein Legal Inventory sowie die notwendigen Präventionsmaßnahmen, die Sie als Compliance Officer einrichten müssen. Dieses professionelle Planungsprogramm erzeugt exakte, detaillierte und aussagefähige Prognosen. Anhand differenzierter Scoring-Berechnungen, können Sie die Compliance Risiken sowie die ergriffenen Präventionsmaßnahmen genauestens ableiten.

Nähere Informationen erhalten Sie unter Produktbeschreibung S+P Tool MaRisk-Compliance. Direkt Seminare Compliance und Seminare Compliance Officer online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.

 

Nachhaltigkeitsrisiken sicher managen: Top informiert mit Seminare Compliance in Frankfurt

Die BaFin konsultiert nun das Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken. Nachhaltigkeit: Risiken richtig managen. Nachhaltigskeitsrisiken werden mehr und mehr zur einer gesamtwirtschaftlichen Bedrohung und Aufgabe mit Finanzstabilitäts-Dimension. In unserem Informationsblog erhalten Sie einen kompakten zum Thema Nachhaltigkeit: Risiken richtig managen. Mit Nachhaltigkeit werden derzeit aber in erster Linie Klima- und Umweltrisiken verbunden. Klima- und Umweltrisiken lassen sich unterteilen in:

1. Physische Risiken und
2. Transitionsrisiken (Übergangsrisiken)
3. Finanzstabilitätsrisiken

Für den sicheren Aufbau des CSR-Reportings im Unternehmen erhalten Sie mit Seminare Compliance die S+P Tool Box für eine sichere Umsetzung. Direkt Seminare online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.

 

Agile Techniken für Compliance Officer

Welche Techniken benötigen Sie für ein agiles Compliance Management? Agile Compliance: Techniken für Compliance Officer unterstützen Sie beim Aufbau eines agilen Compliance Managements. Die digitale Transformation führt zu komplexeren Anforderungen an Compliance Officer. Nun gilt es das Compliance Management fit für die Zukunft zu machen. New Work + Compliance: Das muss beachtet werden!

Während in der Vergangenheit lediglich einzelne Branchen oder Prozessschritte innerhalb eines Unternehmens von der Digitalisierung betroffen waren, steht heute die gesamte Wertschöpfungskette eines Unternehmens – von der Geschäftsidee über die Entwicklung von Produkten oder Dienstleistungen, den Einkauf bis hin zu Verkauf und Service – auf dem Prüfstand.

Mit S+P Inside erhalten Sie einen Überblick zu Agile Compliance mit folgenden Schwerpunkten:

• IDW Trend Watch: Ist eine aussagekräftige Berichterstattung in der digitalen Welt noch möglich?
• Agile Compliance: Anforderungen an ein agiles Management
• Agile Methoden für Compliance Officer
  • Agiles Auditing
  • Agile Maßnahmenplanung im Compliance Management
  • Agile Ergebniskommunikation
• 5 Regeln für ein agileres Management

 

Welche Regeln gelten künftig für internal Investigations?

Das Verbandssanktionengesetz schafft Regeln für internal Investigations. Derzeit sind folgende Punkte unklar:

1. Inwieweit besteht für Dokumente aus verbandsinternen Untersuchungen Beschlagnahmefreiheit?
2. Unter welchen Voraussetzungen wird die Aufklärungsleistung des Unternehmens sanktionsmildernd berücksichtigt?
3. Welche Rechte haben Arbeitnehmer bei Befragungen durch die Geschäftsführung?

§ 17 VerSanG formuliert qualitative Anforderungen an verbandsinterne Untersuchungen, die kumulativ erfüllt sein müssen. Wenn dies der Fall ist, „soll“ das Gericht die Verbandssanktion mildern, ist also laut Gesetzesbegründung in seinem Ermessen gebunden.

Um eine vertypte Sanktionsminderung zu erhalten müssen die verbandsinternen Untersuchungen unter Beachtung der Grundsätze eines fairen Verfahrens durchgeführt werde. Dabei sind insbesondere folgende Anforderungen zu erfüllen:

1. Die Mitarbeiter sind vor ihrer Befragung darauf hingewiesen worden, dass ihre Auskünfte in einem Strafverfahren gegen sie verwendet werden können.
2. Den Befragten ist das Recht eingeräumt worden, einen anwaltlichen Beistand oder ein Mitglied des Betriebsrats zu Befragungen hinzuzuziehen. Die Befragten sind auf dieses Recht vor der Befragung hingewiesen worden.
3. Den Befragten wurde das Recht eingeräumt, die Auskunft auf solche Fragen zu verweigern, deren Beantwortung sie selbst oder die in § 52 Absatz 1 der Strafprozessordnung bezeichneten        Angehörigen gefährden würde, wegen einer Straftat oder einer Ordnungswidrigkeit verfolgt zu werden. Die Befragten wurden auf dieses Recht vor der Befragung hingewiesen.

 

Neue Compliance Risiken sicher beherrschen + Präventionsmaßnahmen erhalten Sie direkt mit Seminare Compliance in Frankfurt

Die Einrichtung und Prüfung von Corporate Governance-Systemen hat in den letzten Jahren sowohl für börsennotierte Unternehmen als auch mittelständische Unternehmen zunehmend an Bedeutung gewonnen.

Der IDW hat hierzu den Prüfungsstandard PS 980 „Prüfung von Compliance-Management-Systemen“ veröffentlicht. Unter Berücksichtigung der in § 107 Abs. 3 AktG genannten Überwachungsgebiete des Aufsichtsrats wurden die folgenden ergänzenden Prüfungsstandards für ein funktionstüchtiges Corporate Governance System veröffentlicht:

• Risikomanagementsystem (IDW PS 981)
• Internes Kontrollsystem des internen und externen Berichtswesens (IDW PS 982) sowie
• Internes Revisionssystem (IDW PS 983)

Der IDW hat nun Praxishinweise zur Einrichtung eines Tax-Compliance-Systems geben. Die Unternehmen sind gesetzlich zur rechtzeitigen Abgabe von vollständigen und richtigen Steuererklärungen verpflichtet. Mit Seminare Compliance erhalten Sie Lösungsvorschläge zur Einrichtung des Tax-Compliance-Systems.

Das Bundesministerium der Finanzen hat im AEAO zu § 153 zur Frage der Abgrenzung von Berichtigungs- und Selbstanzeige Stellung genommen. Dort heißt es in Tz. 2.6 u.a.: „Hat der Steuerpflichtige ein innerbetriebliches Kontrollsystem eingerichtet, das der Erfüllung der steuerlichen Pflichten dient, kann dies ggf. ein Indiz darstellen, das gegen das Vorliegen eines Vorsatzes oder der Leichtfertigkeit sprechen kann, jedoch befreit dies nicht von einer Prüfung des jeweiligen Einzelfalls.“

Besuchen Sie unseren Informationsblog Tax Compliance. Dort finden Sie aktuelle Hinweise zur Umsetzung der neuen BMF-Anforderungen an §153 AEAO.