Online Schulung Wien: Was ist der Motor für Innovationen? Das Unternehmen verändern und eine Innovationskultur aufbauen. Doch wie geht das in der Praxis? Mit dem Seminar erlernst du deine Rolle im Veränderungsprozess. Du entfaltest Dynamik im Team und zeigst positive Entwicklungspfade auf. Du gestaltest den Lernprozess im Unternehmen. Mit...
Seminar München: Was ist der Motor für Innovationen? Das Unternehmen verändern und eine Innovationskultur aufbauen. Doch wie geht das in der Praxis? Mit dem Seminar erlernst du deine Rolle im Veränderungsprozess. Du entfaltest Dynamik im Team und zeigst positive Entwicklungspfade auf. Du gestaltest den Lernprozess im Unternehmen. Mit Nudging...
WpHG-Compliance Officer: Online Training WpHG Compliance: Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte...
Suchst Du ein Update zu Deiner Sachkunde als WpHG-Compliance Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer....
Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der...
Was sind die Aufgaben und Pflichten des Single Officers? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte...
Welche Pflichten hat der WpHG-Compliance Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte...
Suchst du ein Update als WpHG-Compliance Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte...
Bist du neu als Financial Crime Officer? S+P Online Schulung Bist Du fit für die Betrugsbekämpfung? Das Kreditwesengesetz sowie die Verwaltungspraxis der BaFin haben zu einem umfangreichen Pflichtenkatalog für Betrugsbeauftragte geführt. § 25 h KWG – Welche internen Sicherungsmaßnahmen sind zwingend erforderlich? Auch gelten die Anforderungen...
Sie suchen nach einem Update für Geschäftsführer? Mit dem Seminar in Düsseldorf: Update für Geschäftsführer werden Sie umfassend über alle relevanten Neuerungen, Rechte und Pflichten informiert. Das Seminar vermittelt folgende Skills:
Neue Aufgaben und Risiken für den Geschäftsführer
Arbeitszeit-Compliance und agile Arbeitszeit-Regelungen
Geschäftsführer-Kompetenz:...
Wie sicher ist Ihre Liquiditätsplanung? Mit Steuerung Cash Flow: Seminare in Hamburg erlernen die Teilnehmer die notwendigen Skills:
Planung – Steuerung – Optimierung für mehr Liquidität
In unserem Seminar erfahren Sie, wie Sie eine zuverlässige Liquiditätsplanung aufbauen können.
Wie können Sie die Zahlungsströme im eigenen Unternehmen optimal...
Wo sind Finanzsektor und Nicht-Finanzsektor anfällig für Geldwäsche? Wo sind Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen anfällig für Terrorismusfinanzierung? Die BaFin hat nun auf Basis der ersten nationalen Risikoanalyse in Deutschland (NRA) auf 6 Risikofelder Geldwäsche hingewiesen:
Anonymität
FinTech
Finanztransfergeschäft
Immobiliensektor
Cross-Border-Threat
Großbanken
Wo...
Risks of money laundering and terrorist financing: The three European Supervisory Authorities (EBA, EIOPA and ESMA – ESAs) published today their second joint Opinion on the risks of money laundering (ML) and terrorist financing (TF) affecting the European Union’s (EU) financial sector. Drawing on data and information provided by...
Kurs Bilanz lesen: Auf was kommt es an? – Seminar Nr. C02. Die Teilnehmer erlernen mit dem Kurs Bilanz lesen: Auf was kommt es an? das notwendige Fachwissen, um Bilanzen lesen, verstehen und steuern zu können:
Um die richtigen Entscheidungen treffen zu können, erfahren Sie auch als Nicht-Kaufmann wie ein Jahresabschluss „zwischen den Zeilen richtig...
5 Feststellungen der BaFin zu MiFID II – Die BaFin hat nun ihre Ergebnisse zur zweiten Untersuchung abgeschlossen. Die weitere BaFin-Untersuchung zur zweiten europäischen Finanzmarktrichtline zeigt Schwächen und Fortschritte. Während fast 90 Prozent der Geeignetheitserklärungen nach wie vor unvollständig sind, ist die Telefonaufzeichnung...
6. EU Geldwäscherichtlinie – Änderungen im Überblick – Mit der 6. EU Richtlinie 2018/1673 vom 23. Oktober 2018 erfolgte eine weitere Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche. Hierzu werden 24 Erwägungsgründe angeführt. Die Richtlinie ist bis zum 3. Dezember 2020 umzusetzen. „Melden macht frei!“. Diese Aussage...
MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen 2018: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG – Produkt-Nr. A01
Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen...
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion– Produkt-Nr. A02
Ihr Nutzen:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
High Level- Kontrollen zur Steuerung...
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite– S+P Seminar für Banken – Produkt-Nr. A03
Mindestanforderungen...
Internes Kontrollsystem bei Auslagerungen – Prüfung in der Praxis – Projekt Dienstleiterbezogenes Internes Kontrollsystem
Unternehmen lagern häufig eine oder mehrere betriebliche Funktionen, z.B. die Personalabrechnung oder das gesamte Rechenzentrum, auf andere Unternehmen aus (Dienstleistungsunternehmen).
Das in diesen ausgelagerten...
31b AO – Mitteilungspflicht zu Geldwäscheprävention -Abgabenordnung (AO)
§ 31b Mitteilungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
§31b AO ist anwendbar, wenn es einem der folgenden Ziele dient:
Durchführung eines Strafverfahrens wegen Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung nach § 1 Absatz 1 und 2 des Geldwäschegesetzes,
Verhinderung,...
Wirtschafts-Identifikationsnummer – 139 c AO
Das Bundeszentralamt für Steuern hat zur Wirtschafts-Identifikationsnummer folgende Erläuterungen gegeben:
Mit der Einführung der §§ 139a bis 139d der Abgabenordnung – AO – durch das Steueränderungsgesetz 2003 ist dem Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) die Aufgabe übertragen worden,...