Risikobasierte organisatorische Maßnahmen nach dem Geldwäschegesetz (GwG)
Risikomanagement GwG für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Nichtfinanzunternehmen – Gemeinsames Merkblatt der Länder der Bundesrepublik Deutschland
Nachfolgend finden Sie in unserem Informationsblog wichtige Regelungen für das risikobasierte Risikomanagement...
Rating – Spread – Depot A
Auch Emittentenlimite im Depot A müssen lfd. überwacht und jährlich prolongiert werden. Welche Anforderungen stellen die MaRisk an den Prozess der Limitprolongation? Welche Vereinfachungen können gezielt genützt werden?
In unserem Informationsblog Limite im Depot A verlängern – Was ist zu beachten erhalten...
MaRisk 6.0: Umsetzungen der neuen Anforderungen – Praxisfahrplan für Ihren Vorsprung
MaRisk 6.0: Umsetzungen der neuen Anforderungen – Praxisfahrplan für Ihren Vorsprung – Seminar-Nr. A05
Neuerungen zur Auslagerung von Kernbankbereichen und wichtigen Kontrollbereichen
Säule I-plus-Ansatz: SREP und Risikotragfähigkeit
Datenaggregation...
MaRisk Compliance – Updateseminar
MaRisk Compliance – Updateseminar – Produkt-Nr. A02
Ihr Nutzen:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
Compliance richtig kommunizieren
Hier kommen Sie...
Liquiditätssteuerung: Refinanzierungsplan und Diversifikation auf dem Prüfstand
Neuerungen zur Auslagerung von Kernbankbereichen und wichtigen Kontrollbereichen
Säule I-plus-Ansatz: SREP und Risikotragfähigkeit
Datenaggregation und Risikoberichterstattung – Umsetzung von BCBS 239
Liquiditätssteuerung: Refinanzierungsplan und Diversifikation...
MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen 2018: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG – Produkt-Nr. A01
Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen...
IT Strategie – BAIT
Die BAIT umfassen Regelungen zu folgenden Schwerpunkten:
IT-Strategie
IT-Governance
Informationsrisikomanagement
Informationssicherheitsmanagement
Benutzerberechtigungsmanagement
IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
Auslagerungen und sonstiger...
MaRisk Compliance – Neue MaRisk – Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk Compliance – Neue MaRisk – Anforderungen sicher umsetzen – Neue Anforderungen – Produkt-Nr. A13
> MaRisk 2017 kompakt: Änderungen und Auswirkungen auf das Compliance System
> Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
> Compliance-Beauftragte...
Risikomanagement – ein Muss für Geschäftsführer – S+P Seminare – S+P Seminar buchen – Produkt-Nr. A08
Gesetzliche Vorgaben und Sorgfaltspflichten aus KonTraG, BilMoG, HGrG und MaRisk sicher erfüllen
Haftungsrisiken für Geschäftsführer, Beauftragte und Garanten ausschließen
Unternehmens- und Risikostrategie: transparent und verständlich
Risiko-Reporting...
Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalverwaltungsgesellschaft – Projektbericht
Unser Mandant ist eine in Deutschland ansässige Kapitalanlagegesellschaft. Diese gehört zu den führenden Kapitalanlagegesellschaften mit dem Schwerpunkt Immobilien und Sale and Lease Back-Lösungen für mobile Vermögensgegenstände.
Risikoanalyse Geldwäsche für...
MaRisk – im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – im Fokus der Bankenaufsicht – S+P Seminar: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG – Produkt-Nr. A01
Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
Begrenzung...
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion– Produkt-Nr. A02
Ihr Nutzen:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
High Level- Kontrollen zur Steuerung...
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite– S+P Seminar für Banken – Produkt-Nr. A03
Mindestanforderungen...
Working Capital sicher controllen – Kompakt-Wissen Liquiditätsmanagement – S+P Unternehmerforum – Produkt-Nr. C06
Seminar Kompakt-Wissen Liquiditätsmanagement – Working Capital sicher controllen
> Wie eine zuverlässige Finanz- und Liquiditätsplanung in der Praxis aufgebaut werden kann.
> Wie sichere ich die Unternehmensliquidität...
Internes Kontrollsystem bei Auslagerungen – Prüfung in der Praxis – Projekt Dienstleiterbezogenes Internes Kontrollsystem
Unternehmen lagern häufig eine oder mehrere betriebliche Funktionen, z.B. die Personalabrechnung oder das gesamte Rechenzentrum, auf andere Unternehmen aus (Dienstleistungsunternehmen).
Das in diesen ausgelagerten...
Geldwäscheverdacht – Richtig melden nach § 43 GwG
Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 Geldwäschegesetz – Entwurf Auslegungshinweise – BaFin 03-2018 – S+P Seminare
Der Entwurf zu den Auslegungs- und Anwendungshinweisen Neues Geldwäschegesetz wurde veröffentlicht. Die wichtigsten Punkte finden Sie direkt in unserer Infothek....
31b AO – Mitteilungspflicht zu Geldwäscheprävention -Abgabenordnung (AO)
§ 31b Mitteilungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
§31b AO ist anwendbar, wenn es einem der folgenden Ziele dient:
Durchführung eines Strafverfahrens wegen Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung nach § 1 Absatz 1 und 2 des Geldwäschegesetzes,
Verhinderung,...
Wirtschafts-Identifikationsnummer – 139 c AO
Das Bundeszentralamt für Steuern hat zur Wirtschafts-Identifikationsnummer folgende Erläuterungen gegeben:
Mit der Einführung der §§ 139a bis 139d der Abgabenordnung – AO – durch das Steueränderungsgesetz 2003 ist dem Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) die Aufgabe übertragen worden,...
Risikobasierter Ansatz – Datenschutz
Im DS-GVO gelten (unabhängig von den durch den Verantwortlichen und/oder Auftragsverarbeiter selbst gesteckten Zielen) als Ziele
die Einhaltung der DS-GVO im Allgemeinen und
die Reduzierung der Haftung beim Umgang mit personenbezogenen Daten im Besonderen auf das akzeptable Maß.
Risikobasierter...