Kurs Bilanz lesen: Auf was kommt es an? – Seminar Nr. C02. Die Teilnehmer erlernen mit dem Kurs Bilanz lesen: Auf was kommt es an? das notwendige Fachwissen, um Bilanzen lesen, verstehen und steuern zu können:
Um die richtigen Entscheidungen treffen zu können, erfahren Sie auch als Nicht-Kaufmann wie ein Jahresabschluss „zwischen den Zeilen richtig...
Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten – Art. 9 EU-DSGVO – Personenbezogene Daten besonderer Kategorie sind:
(1)Die Verarbeitung personenbezogener Daten, aus denen die
rassische und ethnische Herkunft,
politische Meinungen,
religiöse oder weltanschauliche Überzeugungen oder
die Gewerkschaftszugehörigkeit hervorgehen,...
5 Feststellungen der BaFin zu MiFID II – Die BaFin hat nun ihre Ergebnisse zur zweiten Untersuchung abgeschlossen. Die weitere BaFin-Untersuchung zur zweiten europäischen Finanzmarktrichtline zeigt Schwächen und Fortschritte. Während fast 90 Prozent der Geeignetheitserklärungen nach wie vor unvollständig sind, ist die Telefonaufzeichnung...
6. EU Geldwäscherichtlinie – Änderungen im Überblick – Mit der 6. EU Richtlinie 2018/1673 vom 23. Oktober 2018 erfolgte eine weitere Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche. Hierzu werden 24 Erwägungsgründe angeführt. Die Richtlinie ist bis zum 3. Dezember 2020 umzusetzen. „Melden macht frei!“. Diese Aussage...
MaBail-in: Neue Anforderungen an Handelsgeschäfte bei Banken: Entwurf für ein „Rundschreiben zu den Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit des Bail in“ steht nun öffentlich zur Konsultation. Die BaFin gibt hier zu folgende wichtige Hinweise: Wesentlicher Grundsatz des Abwicklungsregimes ist, dass die Verluste von Banken künftig nicht mehr...
Risikokultur – Umsetzung MaRisk AT 3
Die Risikokultur in einem Unternehmen stellt die Grundlage eines effektiven Risikomanagementsystems (RMS) dar. Das BCBS hat mit der Veröffentlichung der Guidelines – Corporate governance principles for banks im Juli 2015 den Begriff der Risikokultur umfassend definiert.
Diese Definition...
UK Ring-fencing – Anpassung der Strukturlimite erforderlich?
Im S+P Informationsblog erhalten Sie aktuelle News zum UK Ring-fencing und deren Auswirkungen auf die Emittentenlimite:
UK Ring-fencing betrifft nur die großen britischen Banken
Umsetzung des UK Ring-fencing bis 31.12.2018
UK Ring-fencing – Umsetzung des Trennbankensystems
UK...
Aufbauseminare Geldwäsche – Förderung bis zu 80%: Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L04
Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen.
Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
Transparenzregister & Co., fiktiver wirtschaftlich...
Risikobasierte organisatorische Maßnahmen nach dem Geldwäschegesetz (GwG)
Risikomanagement GwG für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Nichtfinanzunternehmen – Gemeinsames Merkblatt der Länder der Bundesrepublik Deutschland
Nachfolgend finden Sie in unserem Informationsblog wichtige Regelungen für das risikobasierte Risikomanagement...
Rating – Spread – Depot A
Auch Emittentenlimite im Depot A müssen lfd. überwacht und jährlich prolongiert werden. Welche Anforderungen stellen die MaRisk an den Prozess der Limitprolongation? Welche Vereinfachungen können gezielt genützt werden?
In unserem Informationsblog Limite im Depot A verlängern – Was ist zu beachten erhalten...
MaRisk 6.0: Umsetzungen der neuen Anforderungen – Praxisfahrplan für Ihren Vorsprung
MaRisk 6.0: Umsetzungen der neuen Anforderungen – Praxisfahrplan für Ihren Vorsprung – Seminar-Nr. A05
Neuerungen zur Auslagerung von Kernbankbereichen und wichtigen Kontrollbereichen
Säule I-plus-Ansatz: SREP und Risikotragfähigkeit
Datenaggregation...
MaRisk Compliance – Updateseminar
MaRisk Compliance – Updateseminar – Produkt-Nr. A02
Ihr Nutzen:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
Compliance richtig kommunizieren
Hier kommen Sie...
Liquiditätssteuerung: Refinanzierungsplan und Diversifikation auf dem Prüfstand
Neuerungen zur Auslagerung von Kernbankbereichen und wichtigen Kontrollbereichen
Säule I-plus-Ansatz: SREP und Risikotragfähigkeit
Datenaggregation und Risikoberichterstattung – Umsetzung von BCBS 239
Liquiditätssteuerung: Refinanzierungsplan und Diversifikation...
MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen 2018: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG – Produkt-Nr. A01
Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen...
IT Strategie – BAIT
Die BAIT umfassen Regelungen zu folgenden Schwerpunkten:
IT-Strategie
IT-Governance
Informationsrisikomanagement
Informationssicherheitsmanagement
Benutzerberechtigungsmanagement
IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
Auslagerungen und sonstiger...
MaRisk Compliance – Neue MaRisk – Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk Compliance – Neue MaRisk – Anforderungen sicher umsetzen – Neue Anforderungen – Produkt-Nr. A13
> MaRisk 2017 kompakt: Änderungen und Auswirkungen auf das Compliance System
> Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
> Compliance-Beauftragte...
Risikomanagement – ein Muss für Geschäftsführer – S+P Seminare – S+P Seminar buchen – Produkt-Nr. A08
Gesetzliche Vorgaben und Sorgfaltspflichten aus KonTraG, BilMoG, HGrG und MaRisk sicher erfüllen
Haftungsrisiken für Geschäftsführer, Beauftragte und Garanten ausschließen
Unternehmens- und Risikostrategie: transparent und verständlich
Risiko-Reporting...
Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalverwaltungsgesellschaft – Projektbericht
Unser Mandant ist eine in Deutschland ansässige Kapitalanlagegesellschaft. Diese gehört zu den führenden Kapitalanlagegesellschaften mit dem Schwerpunkt Immobilien und Sale and Lease Back-Lösungen für mobile Vermögensgegenstände.
Risikoanalyse Geldwäsche für...
MaRisk – im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – im Fokus der Bankenaufsicht – S+P Seminar: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG – Produkt-Nr. A01
Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
Begrenzung...
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk 2018: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion– Produkt-Nr. A02
Ihr Nutzen:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
High Level- Kontrollen zur Steuerung...
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite
Ihr Vorsprung in der Praxis – Depot A – TLAC – MREL – Emittentenlimite– S+P Seminar für Banken – Produkt-Nr. A03
Mindestanforderungen...
Working Capital sicher controllen – Kompakt-Wissen Liquiditätsmanagement – S+P Unternehmerforum – Produkt-Nr. C06
Seminar Kompakt-Wissen Liquiditätsmanagement – Working Capital sicher controllen
> Wie eine zuverlässige Finanz- und Liquiditätsplanung in der Praxis aufgebaut werden kann.
> Wie sichere ich die Unternehmensliquidität...
Internes Kontrollsystem bei Auslagerungen – Prüfung in der Praxis – Projekt Dienstleiterbezogenes Internes Kontrollsystem
Unternehmen lagern häufig eine oder mehrere betriebliche Funktionen, z.B. die Personalabrechnung oder das gesamte Rechenzentrum, auf andere Unternehmen aus (Dienstleistungsunternehmen).
Das in diesen ausgelagerten...
Geldwäscheverdacht – Richtig melden nach § 43 GwG
Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 Geldwäschegesetz – Entwurf Auslegungshinweise – BaFin 03-2018 – S+P Seminare
Der Entwurf zu den Auslegungs- und Anwendungshinweisen Neues Geldwäschegesetz wurde veröffentlicht. Die wichtigsten Punkte finden Sie direkt in unserer Infothek....
31b AO – Mitteilungspflicht zu Geldwäscheprävention -Abgabenordnung (AO)
§ 31b Mitteilungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
§31b AO ist anwendbar, wenn es einem der folgenden Ziele dient:
Durchführung eines Strafverfahrens wegen Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung nach § 1 Absatz 1 und 2 des Geldwäschegesetzes,
Verhinderung,...
Wirtschafts-Identifikationsnummer – 139 c AO
Das Bundeszentralamt für Steuern hat zur Wirtschafts-Identifikationsnummer folgende Erläuterungen gegeben:
Mit der Einführung der §§ 139a bis 139d der Abgabenordnung – AO – durch das Steueränderungsgesetz 2003 ist dem Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) die Aufgabe übertragen worden,...
Risikobasierter Ansatz – Datenschutz
Im DS-GVO gelten (unabhängig von den durch den Verantwortlichen und/oder Auftragsverarbeiter selbst gesteckten Zielen) als Ziele
die Einhaltung der DS-GVO im Allgemeinen und
die Reduzierung der Haftung beim Umgang mit personenbezogenen Daten im Besonderen auf das akzeptable Maß.
Risikobasierter...